Steven Humphreys - Insider Trading Tracker

Introduction

Cette page fournit une analyse complète de l'historique des opérations d'initiés connues de Steven Humphreys. Les initiés sont des dirigeants, des administrateurs ou des investisseurs importants dans une entreprise. Il est illégal pour les initiés d'effectuer des opérations d'initiés dans leur entreprise sur la base d'informations spécifiques et non publiques. Cela ne signifie pas qu'il est illégal pour eux d'effectuer toute transaction dans leur propre entreprise. Toutefois, ils doivent déclarer toutes les opérations à la SEC au moyen d'un formulaire 4. Malgré ces restrictions, les recherches universitaires indiquent que les initiés, en général, ont tendance à surperformer le marché dans leurs propres entreprises.

Rentabilité moyenne des opérations

Entreprises ayant déclaré des positions d'initiés

Les dépôts de la SEC indiquent que Steven Humphreys a déclaré des participations ou des opérations dans les entreprises suivantes :

Comment interpréter les graphiques

Les graphiques suivants montrent la performance des titres après chaque opération non planifiée effectuée par Steven Humphreys sur le marché public. Les opérations non planifiées sont des opérations qui n'ont pas été effectuées dans le cadre d'un plan de négociation 10b5-1. La performance des actions est représentée sous la forme d'une variation cumulée en pourcentage du cours de l'action. Par exemple, si une opération d'initié a été effectuée le 1er janvier 2019, le graphique montrera la variation quotidienne en pourcentage du titre jusqu'à aujourd'hui. Si le prix de l'action passait de 10 à 15 dollars pendant cette période, la variation cumulée en pourcentage du prix de l'action serait de 50 %. Une variation du cours de 10 à 20 dollars serait de 100 %, et une variation du cours de 10 à 5 dollars serait de -50 %.

Enfin, nous essayons de déterminer dans quelle mesure les opérations d'un initié sont en corrélation avec les rendements excédentaires (positifs ou négatifs) du cours de l'action, afin de déterminer si l'initié synchronise ses opérations pour tirer profit d'informations d'initié. Imaginons qu'un initié agisse de la sorte. Dans ce cas, nous nous attendrions soit (a) à des rendements positifs après les achats, soit (b) à des rendements négatifs après les ventes. Dans le cas (a), le graphique des ACHAT montrerait une série de courbes ascendantes, indiquant des rendements positifs après chaque transaction d'achat. Dans le cas (b), le graphique VENTE montre une série de courbes inclinées vers le bas, indiquant des rendements négatifs après chaque transaction de vente.

Toutefois, cela ne suffit pas pour tirer des conclusions. Si, par exemple, le cours de l'action de l'entreprise a connu une hausse non cyclique pendant de nombreuses années, nous nous attendrions à ce que tous les graphiques postérieurs à l'achat soient en pente ascendante. De même, des baisses non cycliques sur de nombreuses années se traduiraient par des graphiques post-achat en pente descendante. Aucun de ces graphiques ne suggère l'existence d'opérations d'initiés.

L'indicateur le plus fort serait une situation dans laquelle le prix de l'action serait extrêmement cyclique et où il y aurait à la fois des signaux positifs dans le graphique ACHAT et des courbes négatives dans le graphique VENTE. Cette situation suggère fortement la présence d'un initié qui planifie les opérations d'initiés de manière à en tirer un avantage financier.

Achats d'initiés INVE / Identiv, Inc. - Analyse des bénéfices à court terme

Dans cette section, nous analysons la rentabilité de chaque achat d'initié non planifié et effectué sur le marché public dans INVE / Identiv, Inc.. Cette analyse permet de comprendre si l'initié génère régulièrement des rendements anormaux et s'il vaut la peine d'être suivi. Cette analyse porte sur l'année qui suit chaque opération, tout en sachant que les résultats sont théoriques.

Le tableau suivant présente les achats les plus récents sur le marché public qui ne faisaient pas partie d'un plan de trading automatique.

Date de l'opération	Libellé	Initié	Actions déclarées	Prix déclaré	Actions ajustées	Prix ajusté	Coût de base	Jours jusqu'à Max	Prix à Max	Bénéfice Max ($)	Rendement maximal (%)
2024-05-22	INVE	HUMPHREYS STEVEN	11 000	4,3000	11 000	4,3000	47 300	6	4.6000	3 300	6,98
2024-05-21	INVE	HUMPHREYS STEVEN	9 000	4,3100	9 000	4,3100	38 790
2024-05-17	INVE	HUMPHREYS STEVEN	10 000	4,1500	10 000	4,1500	41 500
2023-05-15	INVE	HUMPHREYS STEVEN	5 000	6,9300	5 000	6,9300	34 650
2023-05-11	INVE	HUMPHREYS STEVEN	3 632	6,8900	3 632	6,8900	25 024
2023-05-11	INVE	HUMPHREYS STEVEN	1 368	7,0900	1 368	7,0900	9 699
2023-05-10	INVE	HUMPHREYS STEVEN	10 000	6,7600	10 000	6,7600	67 600
2019-06-14	INVE	HUMPHREYS STEVEN	6 000	4,9200	6 000	4,9200	29 520
2019-06-14	INVE	HUMPHREYS STEVEN	2 000	4,9800	2 000	4,9800	9 960
2019-06-14	INVE	HUMPHREYS STEVEN	2 000	5,0900	2 000	5,0900	10 180
2014-09-16	INVE	HUMPHREYS STEVEN	3 333	15,0000	3 333	15,0000	49 995

Prix ajusté est le prix ajusté après fractionnement. Actions ajustées est le nombre d'actions ajustées après fractionnement.

Ventes d'initiés INVE / Identiv, Inc. - Analyse des pertes à court terme

Dans cette section, nous analysons la capacité à éviter les pertes à court terme lors de chaque vente d'initié non planifiée et réalisée sur le marché public dans INVE / Identiv, Inc.. Un modèle régulier d'évitement des pertes peut suggérer que les transactions de vente futures peuvent prédire des baisses de prix. Cette analyse porte sur un an après chaque opération, tout en sachant que les résultats sont théoriques.

Le tableau suivant présente les dernières opérations sur le marché public qui ne faisaient pas partie d'un plan de trading automatique.

Date de l'opération	Libellé	Initié	Actions déclarées	Prix déclaré	Actions ajustées	Prix ajusté	Coût de base	Jours jusqu'à Min	Prix à Min	Perte maximale évitée ($)	Perte maximale évitée (%)
2021-11-11	INVE	HUMPHREYS STEVEN	23 800	24,4600	23 800	24,4600	582 148	357	8.8300	-371 994	-63,90
2021-11-11	INVE	HUMPHREYS STEVEN	1 200	25,0500	1 200	25,0500	30 060
2021-11-10	INVE	HUMPHREYS STEVEN	19 661	24,6000	19 661	24,6000	483 661
2021-11-10	INVE	HUMPHREYS STEVEN	5 339	24,9100	5 339	24,9100	132 994

Prix ajusté est le prix ajusté après fractionnement. Actions ajustées est le nombre d'actions ajustées après fractionnement.

Historique des opérations d'initiés

Ce tableau présente la liste complète des opérations d'initiés effectuées par Steven Humphreys, telles que divulguées à la Securities Exchange Commission (SEC).